诺亚财富(NYSE:NOAH)创始于2003年,2010年11月10日成功于美国纽约证券交易所上市,是中国内地首家上市的独立财富管理机构,相关公司治理的制度,均遵循美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, SEC)规定执行。
诺亚董事会在监督和推进可持续发展事务上,发挥了积极作用,领导着诺亚可持续发展愿景的推进,负责审视及批准集团的可持续发展战略及目标。
诺亚财富(NYSE:NOAH)创始于2003年,2010年11月10日成功于美国纽约证券交易所上市,是中国内地首家上市的独立财富管理机构,相关公司治理的制度,均遵循美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, SEC)规定执行。
诺亚董事会在监督和推进可持续发展事务上,发挥了积极作用,领导着诺亚可持续发展愿景的推进,负责审视及批准集团的可持续发展战略及目标。
董事会
诺亚积极落实董事会组成之多元化,兼顾性别、年龄、国籍、文化等多元要素,及专业背景、产业经验等专业知识技能。诺亚董事会成员,皆须由公司治理和提名委员会选任,以具备金融行业背景、专业能力的业界人士为主,董事会9人中,皆具风险管理专长。
诺亚董事会共计有9位董事(包含3位女性董事,比例为33%)成员平均任职9.7年,其中5位为独立董事(比例为55.6%),超过一半的独立董事比例,有效监督董事会运作,并客观给予公司经营的专业建议。 2020年,诺亚共召开4次董事会、1次股东会,全体股东、董事及利益相关方,就公司重大经营事项进行充分讨论、沟通,有效提升了诺亚的经营绩效。
董事会
诺亚积极落实董事会组成之多元化,兼顾性别、年龄、国籍、文化等多元要素,及专业背景、产业经验等专业知识技能。诺亚董事会成员,皆须由公司治理和提名委员会选任,以具备金融行业背景、专业能力的业界人士为主,董事会9人中,皆具风险管理专长。
诺亚董事会共计有9位董事(包含3位女性董事,比例为33%)成员平均任职9.7年,其中5位为独立董事(比例为55.6%),超过一半的独立董事比例,有效监督董事会运作,并客观给予公司经营的专业建议。 2020年,诺亚共召开4次董事会、1次股东会,全体股东、董事及利益相关方,就公司重大经营事项进行充分讨论、沟通,有效提升了诺亚的经营绩效。
公司治理架构
作为经营决策机构,董事会下设审计委员会*、薪酬委员会及公司治理和提名委员会,均由独立董事担任主席。公司遵循SEC要求,董事会中独立非执行董事人数占董事会成员人数的一半以上(5/9),以增进董事会经营的透明度和效率。
*诺亚审计委员会成员之平均任期为7.67年,委员会成员之个别任期为杨子江独立董事5.75年,吴亦泓独立董事10.25年,陈志武独立董事7年。
董事会成员由公司治理和提名委员会选任,以具备金融行业背景、专业能力的业界人士为主,详细的董事成员背景,详情请查询诺亚公司年报:
http://ir.noahgroup.com/financial-information/annual-reports
诺亚董事会每年执行1次自我评估,相关董事会绩效衡量项目,含括了董事对公司营运之参与程度、董事会组成与结构、董事会文化、重大议题管理(包括ESG议题)、决策及追踪等面向, 2020年所有董事皆自评100%符合公司治理规范之要求。
股权结构相关信息请参阅公司年报中的定期披露
职称
姓名
主要学历
主要经历
董事局主席
首席执行官
汪静波
四川大学经济学学士、管理学硕士
诺亚控股首席执行官、董事局主席
湘财证券私人金融总部总经理
董事
殷哲
上海财经大学经济学学士
歌斐资产 董事长
董事
章嘉玉
加利福尼亚大学洛杉矶分校图书馆学硕士学位
诺亚控股 执行董事
诺亚正行基金销售有限公司总经理
荷宝投资管理集团大中华和东南亚地区行政总裁
董事
沈南鹏
四川大学经济学学士、管理学硕士
红杉资本中国创始合伙人
携程网、如家酒店集团的联合创始人
独立董事
何伯权
中国广东电视大学
广东今日投资创始人、董事长
乐百氏集团首席执行官
独立董事
吴亦泓
美国西北大学凯洛格研究生院MBA
太古地产独立董事和审计委员会主席
如家酒店集团首席战略官
独立董事
杨子江
台湾政治大学工商管理学院博士
台湾风险投资和私募基金管理公司Yangtze Associates 董事长兼首席执行官 台湾财政部政务次长
独立董事
姚劲波
中国海洋大学计算机科学、化学学士
58同城创始人、董事长兼首席执行官;赶集网首席执行官;学大教育联合创始人
独立董事
陈志武
耶鲁大学金融经济学博士
中国证券监督管理委员会国际咨询委员会委员 自1999年7月至至2017年6月担任耶鲁大学金融学教授
职称
姓名
产业经验
资产管理
责任投资
可持续发展
风险管理
专业知识/能力
会计
法律
信息安全
稽核
董事局主席
首席执行官
汪静波
董事
殷哲
董事
章嘉玉
董事
沈南鹏
独立董事
何伯权
独立董事
吴亦泓
独立董事
杨子江
独立董事
姚劲波
独立董事
陈志武

在股权结构部份,Jing Investors Co., Ltd. (由汪静波的家族信托 100% 持股)和 Yin Investment Co., Ltd. (由殷哲的家族信托 100% 持股)持有 Class B 股、每股的投票权相当于 4 个 Class A 股。
诺亚每年于公司年报中均披露所有重大关联交易事项,向董事会成员了解其是否存在于其他同业任职或 担任董事会成员的情况,维护股东和利益相关方权益。
目前诺亚有 8 位董事兼任了少于 4 家的其他上市公司的董事职务,及有 1 位董事兼任了多于 4 家的其他 上市公司的董事职务。
了解更多关于董事会成员
公司治理架构
作为经营决策机构,董事会下设审计委员会*、薪酬委员会及公司治理和提名委员会,均由独立董事担任主席。公司遵循SEC要求,董事会中独立非执行董事人数占董事会成员人数的一半以上(5/9),以增进董事会经营的透明度和效率。
*诺亚审计委员会成员之平均任期为7.67年,委员会成员之个别任期为杨子江独立董事5.75年,吴亦泓独立董事10.25年,陈志武独立董事7年。
董事会成员由公司治理和提名委员会选任,以具备金融行业背景、专业能力的业界人士为主,详细的董事成员背景,详情请查询诺亚公司年报:
http://ir.noahgroup.com/financial-information/annual-reports
诺亚董事会每年执行1次自我评估,相关董事会绩效衡量项目,含括了董事对公司营运之参与程度、董事会组成与结构、董事会文化、重大议题管理(包括ESG议题)、决策及追踪等面向, 2020年所有董事皆自评100%符合公司治理规范之要求。

股权结构相关信息

请参阅公司年报中的定期披露

了解更多关于董事会成员

董事绩效评估与薪酬
诺亚董事会每年执行1次自我评估,相关董事会绩效衡量项目,含括了董事对公司营运之参与程度、董事会组成与结构、董事会文化、重大议题管理、决策及追踪等面向,
在高管薪酬部分,诺亚管理层根据公司运营策略及年度运营计划,设定年度目标及考核标准,工作目标包含:
对高阶管理人员有授予股权激励,一次性归属,分4年授予,如过程中,有不符合公司价值观或损害公司利益行为,公司有权对所有未兑现的部分进行取消。
董事绩效评估与薪酬
诺亚董事会每年执行1次自我评估,相关董事会绩效衡量项目,含括了董事对公司营运之参与程度、董事会组成与结构、董事会文化、重大议题管理、决策及追踪等面向,满分为43分制,2019年董事平均自评分数达42分。

在高管薪酬部分,诺亚管理层根据公司运营策略及年度运营计划,设定年度目标及考核标准,工作目标包含:
对高阶管理人员有授予股权激励,一次性归属,分4年授予,如过程中,有不符合公司价值观或损害公司利益行为,公司有权对所有未兑现的部分进行取消。