力行负责任投资,实现产业共同繁荣
为发挥对市场及被投资公司的影响力,成为一个负责任的机构投资者,诺亚控股及其旗下资产管理机构歌斐资产, 已于2020年4月28日,正式成为联合国支持的负责任投资原则组织(UN Supported Principles for Responsible Investment,简称“PRI”)签署机构。
诺亚:https://www.unpri.org/signatory-directory/noah-holdings-limited/5737.article
歌斐:https://www.unpri.org/signatory-directory/gopher-asset-management/5738.article
负责任投资成果总览
成立负责任投资尽责小组
为了在全球低碳经济的转型中,协助客户避开风险,帮助客户抓住低碳机遇,并藉此履行《巴黎协定》的目标,诺亚通过负责任投资组织及机制的落实,用ESG掌握相关投资机会,以长期性、价值性的投资思维,促进经济效益、社会效益与环境效益的共同实现。
2020年歌斐香港团队,研究设立亚洲ESG基金,并进入产品孵化阶段。该产品通过ESG评级的主动筛选,投资于反映既定的绿色或ESG相关的证券或其他投资,力求实现持续且有吸引力的风险调整回报,同时保持对本金安全和风险管理的密切关注。
2021年诺亚与歌斐资产将加速设立ESG投资流程,启动ESG产品孵化,在微笑基金已纳入的10只ESG公募基金系列上再加入更多ESG产品筛选。
歌斐资产成立责任投资(PRI)尽责小组
在责任投资落实中,歌斐投资研究部担任职能先锋部门,推动诺亚集团ESG投资理念和实践。基于对责任投研能力建设的重视程度,2021年1月,歌斐已独立成立投资研究部,除了在行业和公司的研究模型中增加了ESG 模块,亦同步要求所有研究人员,必须形成ESG投资的认知,通过系统化的责任投研方法论和筛选标准,最终形成歌斐责任投资的策略,嵌入到投资内核中。
歌斐责任投资小组由投资前中后台部门共同组成,董事长亲自牵头担任组长,小组成员均为投资团队核心管理人员。将过去集中在香港和海外的投资,从近年开始,已逐步延伸到国内,为确保责任投资到位,投资研究部门的人员配置为20人左右。
歌斐资产的责任投资,从完善信息采集开始,到建立标准,到形成制度和体系,最终嵌入到歌斐投资价值观和理念中,具体包括:
1.研究:ESG作为行业和公司研究的模块之一;研究人员形成责任投资认知;部门形成系统化的责任投资方法论和筛选标准,最终形成歌斐责任投资的策略;
2.产品:在产品设计上体现ESG元素。思考如何通过可持续发展和投资,改善生态和金融环境及资本效率,真正推动财富向善、资本向善。香港的产品团队正在研发责任投资的income fund产品;
3.筛选体系和投资组合:在尽职调查问题清单上涵盖ESG部分;
4.品牌宣传:
(1)投资者教育上,利用与客户的多种互动场合,在宣传ESG理念的同时,影响并带动客户亲身参与到ESG投资中;
(2)与监管的沟通中,让监管清楚知晓诺亚和歌斐对于ESG理念的重视和实践,和在子GP中普及ESG理念上的承担和意愿。如在基金业协会上推动ESG课题的建立等。
践行PRI负责任投资原则
2020年,诺亚与旗下歌斐资产以资产管理者身份,同步加入PRI践行责任投资,旨在进一步从财富管理和资产管理两端推动责任投资,将ESG因素纳入到投资流程和决策中,对所有经营业务,包括财富管理、资产管理,全球综合金融服务等方面,全面践行可持续发展与负责任投资作为。
我们承诺持续加强可持续发展与责任投资建设,包括建置完善的ESG指标体系、落实ESG投资机会,以ESG标准筛选我们的理财师、基金管理人,加深对ESG的认识和实践。并通过下列举措,来增强可持续发展的长期效益,包括:
1.以ESG标准筛选我们的理财师、基金管理人
2.通过以诺教育、组织人才发展培训部投资者教育及慈善基金会进行投资者教育,并支持有益于社会发展、扶贫济弱,推动经济和社会的可持续发展
PRI原则
诺亚控股及歌斐资产执行成果
将ESG问题纳入投资分析和决策过程

• 制定集团层面「责任投资声明」

• 投资前依ESG投资风险指标评估投资目标

• 主题性投资(替代能源、ESG绩优筛选、基础建设基金、低碳投资)

• 定期检视负面表列名单

• 依ESG检查表每年检视自行投资国内外债券发行公司

成为积极的所有者,并将ESG问题纳入所有权政策和实践

• 落实股东行动主义,审慎评估被投资公司

寻求被投资实体合理披露ESG相关问题

• 搜集并检视被投资公司CSR/可持续发展报告书

• 如有个股违反ESG及「永续发展原则」,将列入负面表列名单,并不得新增投资

推动投资业广泛采纳并贯彻落实负责任投资原则

• 依ESG检查表每年检视管理公司是否为签署PRI成员

• 依ESG检查表每年确认ESG执行状况

• 要求全权委托机构提具ESG执行文件

齐心协力提高负责任投资原则的执行效果

• 参与举办ESG论坛及倡议ESG行为

• 与相关团体沟通,说明负责任投资的相关理念与做法

报告负责任投资原则的执行情况和进展

• 定期报告负责任投资执行状况

• 透过每年可持续发展报告书,向社会大众传达集团负责任投资之成果

力行负责任投资,实现产业共同繁荣
为发挥对市场及被投资公司的影响力,成为一个负责任的机构投资者,诺亚控股及其旗下资产管理机构歌斐资产, 已于2020年4月28日,正式成为联合国支持的负责任投资原则组织(UN Supported Principles for Responsible Investment,简称“PRI”)签署机构。
诺亚:https://www.unpri.org/signatory-directory/noah-holdings-limited/5737.article
歌斐:https://www.unpri.org/signatory-directory/gopher-asset-management/5738.article
PRI原则
诺亚控股及歌斐资产执行成果
将ESG问题纳入投资分析和决策过程
• 制定集团层面「责任投资声明」
• 投资前依ESG投资风险指标评估投资目标
• 主题性投资(替代能源、ESG绩优筛选、基础建设基金、低碳投资)
• 定期检视负面表列名单
• 依ESG检查表每年检视自行投资国内外债券发行公司
成为积极的所有者,并将ESG问题纳入所有权政策和实践
• 落实股东行动主义,审慎评估被投资公司
寻求被投资实体合理披露ESG相关问题
• 搜集并检视被投资公司CSR/可持续发展报告书
• 如有个股违反ESG及「保险永续发展原则」,将列入负面表列名单,并不得新增投资
推动投资业广泛采纳并贯彻落实负责任投资原则
• 依ESG检查表每年检视管理公司是否为签署PRI成员
• 依ESG检查表每年确认ESG执行状况
• 要求全权委托机构提具ESG执行文件
齐心协力提高负责任投资原则的执行效果
• 参与举办ESG论坛及倡议ESG行为
• 与相关团体沟通,说明负责任投资的相关理念与做法
报告负责任投资原则的执行情况和进展
• 定期对报告负责任投资执行状况
• 透过每年可持续发展报告书,向社会大众传达集团负责任投资之成果
为了在全球低碳经济的转型中,协助客户避开风险,帮助客户抓住低碳机遇,并藉此履行《巴黎协定》,诺亚期望通过负责任投资的落实,用ESG掌握相关投资机会。对此,诺亚探索ESG(环境、社会和公司治理)要素与投资研究框架、投资策略的研究与整合,期待透过责任投资,增进客户、股东、及其他利益相关方的利益,以长期性、价值性的投资思维,促进经济效益、社会效益与环境效益的共同实现。
为了在全球低碳经济的转型中,协助客户避开风险,帮助客户抓住低碳机遇,并藉此履行《巴黎协定》,将全球升温控着力实现 1.5度C的目标,诺亚期望通过负责任投资的落实,用ESG掌握相关投资机会。对此,诺亚制定《诺亚控股负责任投资声明》与相关落实行动,探索ESG(环境、社会和公司治理)要素与投资研究框架、投资策略的研究与整合,期待透过责任投资,增进客户、股东、及其他利益相关方的利益,以长期性、价值性的投资思维,促进经济效益、社会效益与环境效益的共同实现。
负责任投资流程
诺亚控股认为,市场及投资者教育,是推动ESG负责任投资发展的第一步,为此,诺亚承诺将应用更多力量进行市场培育,真正把ESG整合进投资流程里,并落地真正的产品,给经济发展、上市公司品质提升带来影响力。我们将通过下列举措,来增强可持续发展的长期效益,包括:以ESG标准筛选我们的理财师、基金管理人;通过以诺教育—投资者教育与慈善基金会进行投资者教育,并支持有益于社会发展、扶贫济弱,推动经济和社会的可持续发展。
负责任投资流程
诺亚控股认为,市场及投资者教育,是推动ESG负责任投资发展的第一步,为此,诺亚承诺将应用更多力量进行市场培育,真正把ESG整合进投资流程里,并落地真正的产品,给经济发展、上市公司品质提升带来影响力。我们将通过下列举措,来增强可持续发展的长期效益,包括:以ESG标准筛选我们的理财师、基金管理人;通过以诺教育—投资者教育与慈善基金会进行投资者教育,并支持有益于社会发展、扶贫济弱,推动经济和社会的可持续发展。
筛选标准
针对以下不同类型的资产和管理人,诺亚制定了相应的筛选标准。
筛选标准
针对以下不同类型的资产和管理人,诺亚制定了相应的筛选标准。
VC/PE
地产
二级市场
另类信贷
并购基金
红树林
了解更多
亮点案例
1/4
  • 诺亚积极参与「中国ESG30人论坛」

    2019年于北京举行的“第十届财新峰会:开放的中国与世界”,诺亚受邀出席演说,并与财新峰会“中国ESG分论坛”主办方共同宣布成立“财新中国 ESG30 人论坛”由章嘉玉董事受代表诺亚成为中国人论坛常务理事机构。

  • 诺亚控股受邀出席格林威治经济论坛,分享中国投资与ESG负责任投资经验

    诺亚控股旗下全资资产管理子公司歌斐资产,受邀参与2019年格林威治经济论坛,代表着18万亿美元资产的国际顶级投资人,包括桥水基金创始人瑞-达利欧(Ray Dalio)、凯雷基金创始人戴维-鲁宾斯坦 (David Rubenstein)、RockCreek 公司创始人阿法赛-贝斯洛夫(Afsaneh Beschloss)、都铎投资公司创始人保罗-都铎-琼斯(Paul Tudor Jones)等汇聚一堂。
    诺亚旗下歌斐资产,由红树林CEO、歌斐首席投资官马晖洪(William Ma)代表参与,并在格林威治经济论坛主会场,和全球投资机构界分享讨论中国投资机会与责任投资情况,台下反响热烈。

  • 扎根ESG,诺亚控股获选《2020中国企业ESG最佳案例》

    诺亚控股作为独立财富管理行业ESG先行者,扎根ESG多年,在提供客户高质量产品和管理服务的同时,对于企业的运营决策与管理,亦将ESG议题纳入考虑,做到负责任投资,并定期披露ESG议题相关信息,积极推动治理、环境和社会的可持续发展。
    2020年,诺亚除获邀出席财联社2020“预见无界”投资峰会,担任《企业如何做好ESG信息披露?》论坛讲员外,会中更以多年深耕ESG的卓越成果,荣膺财联社颁发的“ESG年度最佳案例奖”。

  • 诺亚参与第一财经《ESG:企业践行进行时》节目

    在中国资本市场发展三十年之际,提高上市公司质量,已成为贯彻落实国务院关于资本市场重大决策部署的具体举措,业界正在期待上市公司披露ESG标准的确立。
    随着中国资本市场开放程度不断加深,ESG信息披露也将提高上市公司对于外资的吸引力。诺亚控股创始投资人,诺亚正行总经理章嘉玉,2020年即受邀在第一财经节目中,与广大利益相关方,分享ESG相关观点。

亮点案例
1/4
  • 2020年,诺亚ESG与责任投资议合成果
    1. 财新传媒ESG云端论坛:非财务指标与企业的可持续发展 诺亚章嘉玉获邀出席财新杂志中国ESG30人“非财务指标与企业的可持续发展”论坛
    2. 财联社2020年度峰会——《企业如何做好ESG信息披露?》
    3. 财新传媒ESG云会场——中国ESG30人论坛,探讨《全球ESG投资趋势、存在问题和组合归因》 诺亚歌斐公开市场(香港)高级股票组合投资董事余华莘,8 月31日参加财新云会场——中国ESG30人论坛,探讨《全球ESG投资趋势、存在问题和组合归因》
    4. 《财资(The Asset)》线上ESG论坛
    5. 诺亚控股首席财务官潘青受邀出席《财资(The Asset)》线上论坛研讨会。
  • 诺亚成为”财新中国 ESG30 人论坛”常务理事,并发起责任倡议
    诺亚积极参与ESG沟通平台,成为“财新中国 ESG30 人论坛” 常务理事机构,于中国推动ESG投资的市场教育, 力求将ESG理念融入到企业公司治理框架中,并寻求将中国特色和全球共识结合在一起,发挥中国企业ESG特色, 与参与ESG30 人论坛之企业,共同迈向ESG产品的创新和实践之路。
  • 诺亚积极参与「中国ESG30人论坛」
    2019年于北京举行的“第十届财新峰会:开放的中国与世界”,诺亚受邀出席演说,并与财新峰会“中国ESG分论坛”主办方共同宣布成立“财新中国 ESG30 人论坛”由章嘉玉董事受代表诺亚成为中国人论坛常务理事机构。
  • 诺亚控股受邀出席格林威治经济论坛,分享中国投资与ESG负责任投资经验
    诺亚控股旗下全资资产管理子公司歌斐资产,受邀参与2019年格林威治经济论坛,代表着18万亿美元资产的国际顶级投资人,包括桥水基金创始人瑞-达利欧(Ray Dalio)、凯雷基金创始人戴维-鲁宾斯坦 (David Rubenstein)、RockCreek 公司创始人阿法赛-贝斯洛夫(Afsaneh Beschloss)、都铎投资公司创始人保罗-都铎-琼斯(Paul Tudor Jones)等汇聚一堂。
    诺亚旗下歌斐资产,由红树林CEO、歌斐首席投资官马晖洪(William Ma)代表参与,并在格林威治经济论坛主会场,和全球投资机构界分享讨论中国投资机会与责任投资情况,台下反响热烈。