关键ESG数据

(1) 诺亚控股及旗下歌斐资产正式签署PRI
(2) 诺亚控股已签署PRI或履行ESG相关策略之管理人机构家数：26家
(3) 歌斐资产已签署PRI或履行ESG相关策略之管理人机构家数：16家
(4) ESG相关研究及分析员工人数：20 人

为发挥对市场及被投资公司的影响力，成为更负责任的机构投资者，诺亚控股及其旗下歌斐资产，已于2020年，分别以服务商和资产管理者的身份，正式成为了联合国支持的负责任投资原则组织(UN Supported Principles for Responsible Investment，简称“PRI”)签署机构，打造全球华人综合金融服务ESG平台，践行负责任投资，实现产业共同繁荣。
诺亚：https://www.unpri.org/signatory-directory/noah-holdings-limited/5737.article
歌斐：https://www.unpri.org/signatory-directory/gopher-asset-management/5738.article

诺亚控股

歌斐资产

歌斐资产通过贯彻“投资向善”的核心ESG理念，将责任投资加入到公司的投资决策流程中，同时秉承着歌斐资产独特、领先的私募股权行业地位，引发、引导相关合作伙伴(GP)参与到ESG责任投资实践，建设责任投资生态圈。

2022年歌斐ESG责任投资“一二三”

在责任投资落实中，歌斐投资研究部担任职能先锋部门，推动诺亚集团 ESG 投资理念和实践。 基于对责任投研能力建设的重视程度，2021 年 1 月，歌斐已独立成立投资研究部，除了在行业和公司的研究模型中增加了 ESG 模块，亦同 步要求所有研究人员，必须形成 ESG 投资的认知，通过系统化的责任投研方法论和筛选标准， 最终形成歌斐责任投资的策略，嵌入到投资内核中。
歌斐责任投资小组由投资前中后台部门共同组成，董事长亲自牵头担任组长，小组成员均为投资团队核心管理人员。 将过去集中在香港和海外的投资，从近年开始，已逐步延伸到国内，为确保责任投资到位，投资研究部门的人员配置为20人左右。
歌斐资产的责任投资，从完善信息采集开始，到建立标准，到形成制度和体系，最终嵌入到歌斐投资价值观和理念中，具体包括：
研究：ESG作为行业和公司研究的模块之一；研究人员形成责任投资认知；部门形成系统化的责任投资方法论和筛选标准，最终形成歌斐责任投资的策略;
产品：在产品设计上体现ESG元素。 思考如何通过可持续发展和投资，改善生态和金融环境及资本效率，真正推动财富向善、资本向善。 香港的产品团队正在研发责任投资的income fund产品；
筛选体系和投资组合：在尽职调查问题清单上涵盖ESG部分；
基金管理人ESG培训：举办ESG 培训活动，让更多基金管理人了解ESG投资，建设ESG投研能力。
品牌宣传：利用多种互动场合践行投资者教育，在宣传ESG理念的同时，影响并带动客户亲身参与到ESG投资中；
与监管的沟通中，让监管清楚知晓诺亚和歌斐对于ESG理念的重视和实践，和在子GP中普及ESG理念上的承担和意愿。 如在基金业协会上推动ESG课题的建立等。

自2020年签署UN PRI，2021年歌斐成立责任投资尽责小组，通过严格标准制定与执行责任投资策略，以确保责任投资理念的落实。2022年，歌斐在ESG投资上设立一个目标、二大核心理念、以及三大行动环节。在基于受托责任与机构投资者的双重身份上，歌斐从构建负面清单、主动实施，与构建生态三个角度出发，目标2023年基金投资正面筛选与被投企业负面剔除ESG政策的全覆盖。
诺亚与旗下歌斐资产为了进一步从财富管理和资产管理两端推动责任投资，将ESG因素纳入到投资流程和决策中，全面践行可持续发展与负责任投资作为。我们承诺持续加强可持续发展与责任投资建设，包括建置完善的ESG指标体系、落实ESG投资机会，以ESG标准筛选我们的理财师、基金管理人，加深对ESG的认识和实践。并通过下列举措，来增强可持续发展的长期效益，包括：
1、以ESG标准筛选我们的理财师、基金管理人
2、通过以诺教育、组织人才发展培训部投资者教育及慈善基金会进行投资者教育，并支持有益于社会发展、扶贫济弱，推动经济和社会的可持续发展
3、海内外可持续金融公募基金ESG专区(https://esg.noahgroup.com/article.html?id=84)上线2021年6月，诺亚财富微笑基金与iNoah推出ESG基金精选专区，使得个人投资者在追求投资回报的同时，更能彰显投资者主动履行社会责任，与社会共享可持续发展成果的投资情怀。
4、自ESG专区上线，微诺亚与微笑基金视频号持续推出ESG专区投教视频，通过动画片、或真人访谈等形式，让更多投资者学习ESG理念，了解ESG资产配置方法论。
5、2022年，歌斐携手锐联景淳推出ESG基本面量化产品，力求通过ESG策略，为投资者带来长期相对稳健回报的同时，实践可持续发展的社会责任价值观。
6、2022年11月，歌斐负责任投资尽责小组携手诺亚，与润灵环球、一财研究院合作撰写发布《2022 中国A股 ESG评级分析报告》，期以推动企业提高 ESG 绩效、助力投资者评估 ESG 风险，并为监管者提升 ESG 信息披露质量提供参考。
7、截至2022年年底，歌斐实现重点二级基金管理人ESG尽职调研问卷全覆盖，希望借由问卷在提升管理人ESG意识的同时，收集管理人ESG回馈数据、搭建ESG数据库，助力完善ESG投研体系。

为号召行业内圈层共同行动，歌斐秉承着独特、领先的私募股权行业地位，引发、引导相关合作伙伴(GP)参与到ESG责任投资实践，建设责任投资生态圈，推动机构与国家的可持续发展。2021年7月，歌斐携手集团诺亚控股发起“中国资产管理人影响力投资联盟”后，迄今已得到近70家资产管理人响应。2022年5月，歌斐资产连续第二年面向合作投资管理人发放ESG专题调研，结果显示，绝大多数参与调研的机构对ESG/绿色投资均有所关注，超七成已开展相关实践，这也更坚定歌斐继续落实ESG投资的决心。

2021年，歌斐为了进一步了解自身合作的各资产管理机构当前的ESG⁄绿色投资现状，并引起各资管机构对ESG⁄绿色投资的重视，基于问卷结果和对行业的研究，歌斐资产正式推出了《2021 年歌斐资产ESG 投资尽责报告》。
2022年8月8日由歌斐资产举办的LP大会上，诺亚控股董事章嘉玉和歌斐资产创始合伙人、董事长殷哲围绕ESG的时代价值，诺亚和歌斐的ESG投资实践与目标等主题展开演讲并发布2022年歌斐《ESG投资尽责行动报告》，着重描摹过去一年私募股权在ESG投资发展中的重要作用，并对歌斐的ESG投资实践进行深度探讨。调研中，报告发现超过98%GP对ESG有所关注，且超过70%已经开展实践，均较去年有所提升 。而今年更明显的趋势是，越是头部机构，越对ESG有着较强的研究意识与超前的战略行动。

2022 歌斐携手锐联发行 ESG 量化策略产品 为更好地通过量化手段实现 ESG 风控价值，并在多 变的市场条件下把握趋势，抓住投资机遇， 2022 年 10 月，歌斐锐联量化策略迎来 ESG 策略升级。该产 品通过成立诺亚歌斐锐联 ESG 委员会，集结专业投 资人与高校学术研究人员的加入，时时关注海内外 ESG 最新政策市场动向。 委员会通过每月对股票池中企业进行 ESG 排雷、每 半年对股票池中 ESG 优良企业进行审核，以及对基 本面量化收益模型的持续优化，力求为投资者带来 长期相对稳健回报的同时，实践可持续发展的社会 责任价值观。 歌斐与锐联相信，ESG 是向善的资本，它不仅致力 于为客户带来长期相对稳健的收益回报，更可以在 过程中为环境与社会的可持续出一份力，它代表的 是未来的一个成长方向。